2. 1 职业道德 2. 1. 1 职业道德基本知识 2. 1. 2 职业守则 (1) 诚信守法 , 勤勉尽责。 (2) 管控风险 , 客观严谨。 (3) 团结协作 , 敬业笃行。 (4) 保守秘密 , 固善守正。

2. 2 基础知识 2. 2. 1 风险管理概述 (1) 风险的定义与分类。 (2) 风险管理的基本概念。 (3) 企业风险管理整合框架的目标与组成要素。 (4) 企业全面风险管理体系的组成部分。 2. 2. 2 内部控制与合规管理 (1) 内部控制的基本概念与发展阶段。 (2) 内部控制整合框架的目标与组成要素。 (3) 合规管理的基本概念。 (4) 合规管理的职责与基本要素。 2. 2. 3 目标设定与风险识别 (1) 目标设定的原则与要求。 (2) 风险识别的基本概念。 (3) 风险识别的技术方法。 2. 2. 4 风险分析与风险评价 (1) 风险分析的流程与方法。 (2) 风险评价的技术方法。 2. 2. 5 风险应对与控制活动 (1) 风险的应对策略。 (2) 主要的风险控制活动。 (3) 风险的预警机制。 2. 2. 6 风险内控体系建设 (1) 风险内控体系的总体规划。 (2) 规章制度体系的建设。 (3) 流程管理体系的建设。 (4) 风险管理手册的编制。 (5) 内部控制手册的编制。 2. 2. 7 风险内控信息化建设 (1) 风险内控信息化的基本概念。 (2) 风险内控信息化建设的基础工作。 2. 2. 8 风险内控体系的监督与评价 (1) 监督与评价主体的职责分工。 (2) 持续监控与专门评价。 (3) 评价程序与常用方法。 (4) 缺陷整改与考评结果的运用。 2. 2. 9 风险管理报告与内部控制评价报告 (1) 风险管理报告。 (2) 内部控制评价报告。 (3) 金融风险评估报告。 2. 2. 10 系统性金融风险管理 (1) 系统性金融风险的概念与成因。 (2) 系统性金融风险的治理框架。 (3) 系统性金融风险管理的政策 、手段与方法。 2. 2. 11 金融机构全面风险管理体系 (1) 金融机构全面风险管理体系的内涵。 (2) 巴塞尔新资本协议的资本管理框架。 (3) 金融业信用 、市场 、操作三大风险的管理技能。 (4) 采取定性和定量相结合的方法 , 识别 、计量 、评估 、监测、 报告 、控制或缓释所承担的各类风险。 (5) 金融机构业务承担的责任。 (6) 金融机构风险管理业务条线承担的责任。 2. 2. 12 相关法律法规、指引知识 2. 2. 12. 1 通用类法律法规 (1) 《 中华人民共和国公司法》《 中华人民共和国会计法》《 中 华人民共和国中国人民银行法》《 中华人民共和国审计法》 相关知 识。 (2) 《 中华人民共和国安全生产法》《 中华人民共和国环境保护 法》《 中华人民共和国产品质量法》 相关知识。 2. 2. 12. 2 风险管理指引与指南 (1) 《 中央企业全面风险管理指引》 相关知识。 (2) 《 银行业金融机构全面风险管理指引》《 商业银行操作风险 管理指引》《证券公司全面风险管理规范》 相关知识。 2. 2. 12. 3 内部控制规范与指引 (1) 《 企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》 相关 知识。 (2) 《 关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意 见》 相关知识。 (3) 《 商业银行内部控制指引》《 保险公司内部控制基本准则》 《证券公司内部控制指引》 相关知识。 (4) 《 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号—年度 内部控制评价报告的一般规定》《商业银行内部控制评价指南》 相关 知识。 2. 2. 12. 4 合规管理指引 (1) 《 关于进一步深化法治央企建设的意见》 相关知识。 (2) 《 商业银行合规风险管理指引》 相关知识。